未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处必威官方网站- Betway必威- APP下载

发布日期:2025-07-03 00:59:21 浏览次数:

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  集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。Ⅰ.前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益Ⅱ.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证Ⅲ.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理Ⅳ.集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅳ

  按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(  ),并处(  )罚款。A责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下B给予警告;10万元以上100万元以下C暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下D责令改正,没收违法所得;10万元以上50万元以下