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经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
针对下一步工作，天风证券表示，公司提出要从严落实财务审批层级管理和审批流程，严格按照财务审批权限制度规范资金管理，未经审批，任何人不能擅自划拨资金。加强财务审计监督工作，对于资金管理、财务审批管理等事项追踪审计，一经发现即刻启动问责处理，涉嫌违法违纪则移交相关机构处理。以最严标准狠抓监督问责，将此次处理作为反面教材，深入开展警示教育，用身边事教育身边人，加强全员心有所畏、行有所止的规矩意识。继续深化一体推进形成合规、风控、财务、稽核审计等专项监督与纪检监察监督融合贯通的问责追责合力，强化震慑效应，推动纪律规矩和合规理念入脑入心，巩固强化不敢违规、不能违规、不想违规的局面和态势。
